El blanqueo de capitales después de la crisis del sistema financiero
Autor: Miguel Pérez-Ayala Huertas
Madrid 2011, Editorial: Egartorre, ISBN(13): 9788493795733
El blanqueo de capitales después de la crisis del sistema financiero está dirigida a servir como guía para una correcta prevención de blanqueo de capitales después de la crisis padecida por el sistema financiero, basada en la experiencia en Entidades de Crédito y Sociedades de Inversión con carácter principal y esperando sea útil para otros profesionales, como Notarios o Abogados. Incluye las principales novedades introducidas por la Ley 10/2010 de 28 de abril de prevención de capitales y de la financiación del terrorismo: la distinción entre identificación formal y material de los clientes, la dualidad en la tipología de diligencia debida, simplificada (Customer Due Diligence) y reforzada (Enhanced Due Diligence), el chequeo de listas (OFAC, Unión Europea), la definición de las Personas con Responsabilidad Pública (Politically Exposed Person " PEP) la exigencia en la aplicación de medidas de control interno y de riesgos (Risk Based Approach), la necesidades de digitalización documental o la ampliación del periodo de conservación a diez años.
Sem comentários:
Enviar um comentário